Ralf Pluck – författare

Die Rechtskenntnis ist eine unabdingbare Voraussetzung für die erfolgreiche Tätigkeit als Finanzdienstleister. Eine Vielzahl gesetzlicher Vorschriften und Verordnungen macht es dem Finanz- und Anlageberater schwer, sich schnell und sicher in dieser Materie zu bewegen.In diesem Buch schildern die Autoren - unter Einbeziehung der gesetzlichen Neuregelungen - anhand von Fallbeispielen aus der Praxis, denen überwiegend wegweisende Urteile des Bundesgerichtshofes zugrunde liegen, das Berufs- und Haftungsrecht für Finanzdienstleister. Dabei werden praktische Hinweise zur Vermeidung von Haftungsrisiken gegeben.

Dieses Buch ist von Praktikern für Praktiker geschrieben. Die Auswirkungen des 4. Finanzmarktförderungsgesetzes wie die Neuregelungen und Verschärfung zur Ad-hoc-Publizität nebst den neu geschaffenen Schadenersatzansprüchen wegen unterlassener und falscher Ad-hoc-Mitteilungen sowie die aktuellsten Änderungen des Wertpapierhandelsgesetzes werden mit Fallbeispielen und Verhaltensempfehlungen erläutert. Dieses Buch wird allen empfohlen, die aktiv oder passiv im Bereich der Finanzdienstleistungen tätig sind.

Über die 1998 eingeführte neue Marktordnung und das Finanz-und Kapitalmarktrecht unter Einbeziehung der 6. KWG-Novelle und des Dritten Finanzmarktförderungsgeset­ zes gibt es bisher fast ausschließlich Literatur und Kommentare von Fachleuten für Fach­ leute. Dieses Fachbuch ist in erster Linie ein Kompendium für den Praktiker. Es soll die Finanz­ dienstleister mit den neuen Grundsätzen und Regelungen vertraut machen. Dadurch sol­ len sie in die Lage versetzt werden, sich selbst einen Überblick über die nun geltenden Rechtsvorschriften zu verschaffen, ihre eigene Position im Markt zu bestimmen und ihr Verhalten entsprechend einzurichten. Ganz besonders wichtig sind in diesem Zusammen­ hang auch die haftungsrechtlichen Aspekte, auf die ausführlich eingegangen wird. Nur wer seine Aufgabe und seinen Verantwortungsbereich genau kennt, kann sein Verhalten so einrichten, daß unnötige Haftungsrisiken vermieden werden. Der haftungsrechtlichen Vorsorge sind deshalb weite Teile dieses Buches gewidmet. Die Inhaltsangabe und ein umfangreiches Stichwortverzeichnis ermöglichen das schnelle Fin­ den der jeweils interessierenden Themen. Es ist nicht erforderlich, sich durch die gesamte Materie "durchzukämpfen". In der Regel genügen die Ausführungen, Tips, Fallbeispiele und Zusammenfassungen, um zu erkennen, ob "Gefahr" und Handlungsbedarf bestehen. Dieses Buch kann jedoch selbstverständlich den im Einzelfall benötigten juristischen Rat nicht ersetzen. Im konkreten Fall empfiehlt es sich daher, einen auf diesem Gebiet erfahre­ nen Anwalt zu konsultieren.